国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第60部分

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和企业的产出决定的程度；（b）有关主管机关视为适当的其他
因素。一旦一国被有关主管机关确定为非市场经济国家，该
确定将一直有效，直到被撤销，且该确定不受司法审查。
　　　　　　对于来自非市场经济国家的倾销进口产品，如果主管机
关发现现有资料不允许根据出口国国内消费价格或第三国价
格确定对象产品的正常价值，可以采取两种方法确定其正常
价值。一种是使用替代国产品来确定正常价值。主管机关基
于下述价格确定正常价值：与非市场经济国家经济发展水平可
比的一个或多个市场经济国家生产的与对象产品可比的产品
在其他国家的销售价格。另一种是推定正常价值。主管机关
应在生产该产品的生产要素的价值的基础上，增加一般费用、
利润和包装箱、覆盖物和其他费用的数额，确定对象产品的
正常价值。生产要素的估价应基于市场经济国家或主管机关
视为合适的国家的有关这些要素的价值的现有最佳资料。
　　　　　　应该看到，无论是否采用替代国，在确定生产要素的价
值时，实际上都是使用的市场经济国家的价值，只不过一种
按产品的生产要素确定、一种按生产确定。尽管在确定生产
要素的价值时，要求该市场经济国与非市场经济国具有经济
上的可比性，但可比性本身并无标准。实践中，武断性较强。
　　　　　　　《中国人世议定书》第I5　　　　　　　　　　　条规定，在中国人世后的　15
年内，其他成员对中国出口的产品进行反倾销调查时，如中
国企业不能证明符合市场标准，可以采取非市场经济标准，
使用替代国确定正常价值。
　　　　　　（二）出口价格
　　　　　　出口价格一般指进口商的购买价格。据美国反倾销法，
出口价格是指在进口日之前美国之外的对象产品的生产商或
出口商首次卖给美国的没有关联关系的买主或卖给没有关联

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关系的买主用于出口到美国的、进行适当调整的价格。美国
以前称该价格为购买价格。
　　　　　　如果不存在出口价格，或者由于出口商与进口商或第三
者之间有联合或补偿安排使得出口价格不可靠，可以采用推
定出口价格（wnstructed　export　price　）　；即出口产品首次转售给
独立买主的价格，或者是在该产品不转售给独立买主、也不
以进口的条件转售的情况下，在合理基础上确定的价格。
　　　　　　上述两种价格需要根据不同的情况进行增加或扣除的调
整。
　　　　　　（三）倾销幅度
　　　　　　在确定是否存在倾销时，应在出日价格或推定出口价格
与正常价值之间进行公平的比较，其差额就是倾销幅度。倾
销幅度指调查产品的正常价值超过出口价格或推定出口价格
的数额，常用百分比表示。有时使用加权平均倾销幅度，指
通过把某一具体出口商或生产商的总的倾销幅度除以该出口
商或生产商总的出口价格或推定出口价格而确定的百分比。
　　　　　　公平比较。（反倾销协议》要求公平比较出口价格和正常
价值。该比较应在同一贸易水平上—通常应在出厂价的水平
上—进行，并尽可能接近于同一时间的销售。对于影响价格
比较的不同因素，根据每一案件的具体情况作出适当的调整，
包括销售条件、税收、贸易水平、数量、物理特征以及影响
价格可比性的其他差异。在采用推定出口价格时，应进行成
本费用的调整，包括进口与转售之间产生的关税、税收以及
利润。
　　　　　　比较方法。倾销幅度通常应在加权平均正常价值与全部
可比的出口交易的加权平均价格比较的基础上确定，即平均
对平均比较法，或在每项交易的正常价值与出口价格进行比
较的基础上确定，即个别对个别比较法。如果出口价格在不
同的购买人、地区或时间差别很大，可以将在加权平均基础
上确定的正常价值与单独出口交易的价格进行比较，即平均

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对个别比较法。根据世界贸易组织争端解决实践，在将全部
调查产品分组确定其出口价格时，使用零化或归零法
（zeroing　）　；违反了反倾销规则。
　　　　　　货币转换。由于汇率变动极大地影响倾销幅度，为货币
转换之目的，应使用销售当日的外汇汇率。但如果销售是在
期货合同确定的外汇汇率基础上进行，应使用该汇率。
　　　　　　小额规则。据《反倾销协议》，当倾销幅度小于出口价格
的2％时，该倾销幅度可忽略不计，调查应终止。另外，如来
自一特定国家的倾销进口产品的数量低于进口成员同类产品
进口的39b，该数量通常应忽略不计，除非占进口成员中同类
产品进口不足　3％的国家的进口产品合计超过该成员中同类
产品进口的796　0
　　　　　　三、产业损害
　　　　　　在征收反倾销税以前，进口国必须确定倾销进口对进口
国的生产同类产品的国内产业造成了实质损害或实质损害威
胁，或实质阻碍产业的建立。损害的确定应基于确切的证据，
并通过对倾销进口的数量、对国内同类产品价格的影响以及
倾销进口对国内产业的影响进行客观审查来确定。损害可以
累积评估不同国家的进口确定。倾销进口与产业损害必须存
在因果关系。鉴于损害的滞后效应，审查损害的期限与审查
倾销的期限并不必然相同。
　　　　　　（一）国内产业
　　　　　　确定损害和因果关系必须首先确定国内产业。国内产业
范围的大小直接影响到损害和因果关系的确定。国内产业的
确定以同类产品为基础。
　　　　　　同类产品（like　products）　；指与被调查产品相同，或不相同
时在特征和用途方面最相似的产品。国内产业，一般是指国
内同类产品的生产商全体，或其国内同类产品总产量占该产
品的同类产品国内总产量主要部分的生产商。构成国内产业
的生产商，既可以是全国生产商，也可以是主要生产商。

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　　　　　　关联企业不包括在国内产业的范围之内。如果国内同类
产品的生产商和出口商或进口商是关联方，或如果国内同类
产品的生产商也是进口产品的进口商，在适当的情况下，该
生产商可从产业中排除，而不作为国内产业的一部分来计算，
国内产业由除此之外的其他生产商构成。一生产商是否是关
联方，主要从生产商同出口商或进口商间是否存在控制关系
来确定。如果一方在法律上或经营中处于对另一方控制或指
导的位置，即视为直接或间接控制另一方。生产商视为出口
商或进口商的关联方的情况主要有以下几种：（1）他们中的任
何一方直接或间接控制另一方，包括生产商直接或间接控制
出口商或进口商，出口商或进日商直接或间接控制生产商；（2）
第三方直接或间接控制生产商和出n　商或进口商；（3）生产商和
出口商或进口商直接或间接共同控制第三方，并且有理由相
信该关系使生产商的行为与没有关系的生产商的行为不同。
美国反倾销法进一步规定，一国内生产商即使本身不进口调
查产品，与进口商也没有公司附属关系，但如果其控制大量
的进口，仍可视为关联方。
　　　　　　区域产业一定情况下可以被视为国内产业，即某一地区
的生产者作为国内产业对待。反倾销规则允许基于区域产业
来评估进口产品对国内产业的影响。如果一国市场内存在两
个或两个以上的竟争市场，每一市场内的生产商在该市场中
销售其生产的同类国内产品的全部或几乎全部产品，并且该
市场中的需求在很大程度上不是由位于其他地方的该产品的
生产商供应的，则每一个市场内的生产商可被视为一个独立
的产业，这种情况下称为区域产业。在这样的情况下，如果
倾销进口产品集中于一单独的市场，并且如果该市场内的所
有产品或几乎所有产品的生产商正受到实质损害或实质损害
威胁，或如果一产业的建立正受到实质阻碍，即使作为总体
的国内产业或其国内同类产品的总产量构成主要部分的生产
商没有受到损害，也可能确定实质损害、实质损害威胁，或

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产业建立的实质阻碍对某一产业存在。反倾销税只能对供该
地区最终消费的产品征收。
　　　　　　由几个国家组成的具有单一统一市场特征的一体水平的
地区中的产业。可以视为国内产业。最明显的例子是欧盟统
一市场。
　　　　　　由于同类产品和国内产业的界定，直接关系到倾销进口
产品对国内产业的损害确定，实践中出现过国内调查机关扩
大同类产品范围从而扩大产业范围的情况，以便将经营不善
的、严格意义上不属于同类产品的产品的生产商包括进来，
增加损害效果。这种情况是违反反倾销纪律的。
　　　　　　（二）实质损害的确定
　　　　　　实质损害｝　ma。teriai　inj　｝ry）这一概念在GATT199｝第6　条
和《反倾销协议》中并没有明确的规定或界定。是否存在损
害需要根据调查的结果来确定，依据确切证据作出裁定。据
　《反倾销协议》，损害应指对某一国内产业的实质损害，对国
内产业的实质损害威胁，或对某一产业的建立造成实质阻碍。
实质损害的确定包括下述几方面的审查：倾销进口产品的数量；
倾销进口产品对国内同类产品市场价格的影响；倾销进口产品
对国内同类产品生产商的影响。
　　　　　　1。倾销进口产品的数量
　　　　　　倾销进口产品的绝对数量，或相对于进口国生产或消费
的相对数量，是否存在大幅度增加。由于采取的是绝对和相
对两种计算方法，所以即使某种倾销进口产品的绝对数量或
其增加并不明显，也有可能用相对的计算方法得出数量大幅
度增加的结论。
　　　　　　2。倾销进口产品对价格的影响
　　　　　　主要考虑三个方面：与国内同类产品的价格相比，倾销进
口产品是否一直存在大幅度的降价，该产品进口的结果是否
严重抑制了价格或是否在很大程度上阻止了本应发生的价格
增长。上述单独一个或其中几个因素的存在与否，并不必然

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地起决定性作用。
　　　　　　3。倾销进口产品对国内产业的影响
　　　　　　在适当界定国内产业的前提下，审查、评估影响国内产
业状况的所有相关经济因素和指标，包括但不限于：（T）销售、
利润、产量、市场份额、生产力、投资收益以及生产能力利
用率实际和潜在的下降；（Z）影响国内价格的因素；（3）倾销幅度
的大小；（4）对现金流量、库存、就业、工资、增长率、筹集资
本及投资能力的实际和潜在的消极影响。上述因素中没有一
个因素是决定性的。但根据世界贸易组织的争端解决实践，
上述列举的因素是必查因素。如果没有提供充分的理由，缺
少对任何一个因素的调查，都将导致对国内产业影响的结论
缺乏法律依据。
　　　　　　（三）实质损害威胁
　　　　　　可以征收反倾销税的另一种情形是对国内产业的实质损
害威胁。该损害威胁必须是明确可预见到的、迫近的，而不
仅仅是依据指控、推测或极小的可能性。确定国内产业是否
受到实质损害威胁时，除其他经济因素外，应特别考虑下列
因素：（1）倾销进口产品大幅度进人进口国市场，表明进口将大
量增加的可能性；（z）考虑到其他出口市场吸收额外出口的程
度，出口商可自由充分使用的能力或出口商即将实质增加的
能力，表明倾销进口产品大幅度进人进口国市场的可能性；c3
进口产品是否正以可能对国内价格有明显的抑制或压低影响
的价格进口，增加进一步进口的需求；（｝）被调查产品的库存。
这些因素中的任何一个因素都不必然具有决定性作用。
　　　　　　前述确定实质损害所必查的因素，同样是确定实质损害
威胁所必查的因素。
　　　　　　根据美国法律，确定实质损害威胁时，在第三国市场倾
销也是要考虑的因素。如果存在外国市场倾销（对于接受调查
的同一方出口或生产的同类产品，其他世界贸易组织成员国
市场有倾销裁定或反倾销补救的证据），应考虑该倾销是否表

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明对国内产业有实质损害威胁。外国制造商、出口商或涉及
该问题的美国进口商应提供资料。
　　　　　　（四）累积确定实质损害和实质损害威胁
　　　　　　这是世界贸易组织（反倾销协议）新规定的内容。如果来自
不同国家的产品进口同时接受反倾销调查，每一国家进口产
品的倾销幅度按出口价格的百分比表示超过了可以忽略不计
的最小程度（296），且每一国的进口量不可忽略不计，从某一
特定国家进口倾销产品的数量占进口国国内市场同类产品进
口的3％以上，或不足3％的单个国家的倾销产品数量的总和
超过了进口国国内市场同类产品进口的7　96；依据倾销进口产
品之间的