国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第61部分

快捷操作: 按键盘上方向键 ← 或 → 可快速上下翻页 按键盘上的 Enter 键可回到本书目录页 按键盘上方向键 ↑ 可回到本页顶部! 如果本书没有阅读完，想下次继续接着阅读，可使用上方 "收藏到我的浏览器" 功能 和 "加入书签" 功能！


口的3％以上，或不足3％的单个国家的倾销产品数量的总和
超过了进口国国内市场同类产品进口的7　96；依据倾销进口产
品之间的竟争条件以及倾销进口产品与国内同类产品之间的
竞争条件，这种累积评估是适当的，即可以对来自不同国家
的倾销产品进口累积评估。
　　　　　　允许累积确定不同国家的进口，使占极小市场份额的一
国生产商，可能由于和来自其他国家的更大、更多的出口商
合在一起计算，被裁定为造成实质损害的一个原因。
　　　　　　　（五〕倾销与损害的因果关系
　　　　　　采取反倾销措施的目的是消除倾销进口对国内产业所造
成的损害。如果倾销与国内产业损害之间没有因果关系、或
者说损害不是由于倾销进口的原因造成的，则不得采取反倾
销措施。因此，《反倾销协议》要求必须证明通过上述（二）和（三）
所列的影响，倾销进口产品正在造成该协议所指的损害。这
一因果关系要求包括正反两个方面：倾销进口产品的归因和非
倾销进口因素的不归因。
　　　　　　确定倾销进口产品和对国内产业造成损害之间的因果关
系，应以主管机关掌握的全部相关证据为依据。有关主管机
关除审查倾销进口外，还应审查同时正在对产业造成损害的
其他已知因素。这些其他因素造成的损害不得归因于倾销进
口产品。（反倾销协议》特别列举了一些相关因素：（1）未以倾销
价格销售的进口数量和价格；（2）需求减少或消费模式的变

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　370　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　372…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

化；（3）外国与国内生产商的限制性贸易做法，以及他们之间的
竞争；（4）技术发展；（5）国内产业的出口实绩和生产率。尽管除
倾销进口外可能同时存在其他损害因素，但主管机关不知，
反倾销调查的利害关系方也没有向主管机关提出，主管机关
只需满足正面要求即可。
　　　　　　（反倾销协议》对因果关系的大小、衡量没有规定。但经
过专家组特别是上诉机构的解释，倾销进口产品不必是造成
国内产业损害的惟一原因。这从上述不归因要求中可以看出。
倾销进口产品本身也不必造成国内产业损害。如果倾销进口
损害与其他损害因素一起，共同造成国内产业的损害，就满
足了正面归因要求。国内主管机关在确定因果关系时，必须
将倾销进口的损害影响与其他因素的损害影响区分开来
（separate　and　distinguish）。这是反面的不归因要求。
　　　　　　上述对倾销进口产品与国内产业损害之间的因果关系的
要求，同样适用于反补贴税调查和保障措施调查。
第三节反倾销税的调查与征收程序
　　　　　　一、对反倾销调查申请的审查
　　　　　　反倾销调查的发起可以有两种方式：一是国内产业或其代
表提起，一是有关主管机关自主发起。根据《反倾销协议》，
只有在特殊的情况下，才由有关主管机关自主决定发起调查，
即有充分的证据证明倾销、损害及因果关系存在，发起调查
有正当性。一般情况下由国内产业或其代表提出申请而开始
调查。
　　　　　　发起反倾销调查的申请应提供倾销、损害及倾销与损害
间有因果关系的证据。仅是断言而没有确实的证据，不符合
要求。除此之外，申请应有足够的产业支持。如果支持申请
的国内生产商的产量超过了国内同类产品的总产量的25％　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　；
并且支持申请的国内生产商的产量超过了表示支持和反对的
国内同类产品生产商的国内同类产品总产量的50　％，该申请
即被认为是由产业或代表产业提起。根据美国法与外国生产

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　371　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　373…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

商有关系的国内生产商可以忽略，除非他们表明作为国内生
产商其利益同样受到征收反倾销税令的不利影响。如果国内
生产商是调查产品的进口商，则可忽略。如果申请基于区域
产业，则在区域产业的基础上确定申请是否由产业或产业代
表提出。
　　　　　　如果有关主管机关确定倾销或损害没有充分的证据证
明，应驳回申请，终止调查。
　　　　　　鉴于反倾销申请的提交本身容易造成贸易的不稳定，（反
倾销协议》要求调查主管机关避免公布申请，但在作出发起
调查的决定之后，有关主管机关有义务将发起调查的决定通
知公众。反倾销程序不得妨碍通关程序口
　　　　　　当倾销幅度或产品数量被确定为可忽略不计的最小值
时，应终止调查。一般情况下小于正常价格2％的倾销幅度，
或来自某一特定国家的倾销进口产品占进口国同类产品市场
进口的　3％以下，可忽略不计；但占进口成员中同类产品进口
不足3％的国家的进口产品合计超过该进口成员同类产品进
口的7　9｝时，不能忽略。
　　　　　　二、反倾销调查中的证据提供
　　　　　　反倾销调查的利害关系方具有举证的义务。申请人在提
出申请时应提供支持申请的有关证据。在调查开始之后，被
指控倾销的出口商或进口商、出口国主管机关及其他利益关
系方，应有充分的机会提供证据、进行答辩、反驳指控。发
起反倾销调查的申请应全文提供给已知的出口商和出口方国
家主管机关；一方提供的证据，应立即提供给参加调查的其他
各方；各方有权查阅调查主管机关在调查过程中使用的全部信
息，保密性信息除外。对于保密性信息，提交方应提交非保
密的概要，否则调查主管机关可以不理会该信息。
　　　　　　任何利害关系方均无必须出席调查会议的义务，未能出
席调查会议也不得对该方的案件产生不利。但如果任何利害
关系方拒绝提供或未在合理时间内提供必要的信息，或严重

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　372　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　374…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

妨碍调查，则调查主管机关均可在其掌握的现有事实基础上
作出肯定或否定的初步或终局裁定。因此，利害关系方出席
调查会议、提供证据、进行主张或抗辩，对反倾销调查的结
果具有关键影响。
　　　　　　依据（反倾销协议》，主管机关对发起调查的决定以及在
整个调查期间，都要充分考虑有关倾销、损害及因果关系的
证据的充分性与准确性。在作出最终裁定前，主管机关应将
考虑中的、是否作为适用最终措施的依据的事实通知所有利
害关系人。必要时，调查主管机关可以进行现场调查。但该
调查只能在出口商或生产商、出口国政府同意的情况下进行。
现场调查应提前通知，以便出口商、生产商准备提供信息。
　　　　　　在确定倾销幅度时，主管机关应对每一个己知出口商或
生产商确定单独的倾销幅度；在涉及太多的出口商或生产商、
产品种类以至于不可能作出单独倾销幅度时，应使用有效的
抽样统计方法，对合理数目的利害关系人进行审查，或对占
出口产品数量最大百分比的产品进行审查。
　　　　　　主管机关作出的任何初步或终局裁定，无论是肯定的或
是否定的，无论是接受价格承诺的决定、终止价格承诺的决
定或终止征收反倾销税的决定，都应公告。公告应详细列出
或通过单独的报告详细提供，调查主管机关就其认定重要的
所有事实和法律问题所得出的调查结果和结论。这表明，主
管机关应就其裁定结果提供充分的合理的解释，证明基于裁
定中查明的事实，能够得出其得出的结论。如果不能证明，
其裁定即失去了法律依据。这一要求我们可以称为调查主管
机关的证明责任。
　　　　　　三、调查过程中的临时措施和价格承诺
　　　　　　（一）临时措施
　　　　　　从发起调查开始算起，调查过程分为初步裁定和终局裁
定两个阶段。调查过程中，如果已公告进行调查并给予利害
关系方提供信息和意见的充分机会，并已作出存在倾销并因

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　373　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　375…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

此造成国内产业损害的初步裁定，主管机关判定有必要采取
措施以防止在调查期间对产业造成损害时，主管机关可以裁
定采取临时措施。
　　　　　　临时措施可以采取征收临时税的方式，但（反倾销协议》
建议最好采取支付现金或保函的保证方式，其数额等于临时
估计的反倾销税，但不得超过估计的倾销幅度。临时措施应
从调查之日起6｝天后采取，适用期限一般不超过4　个月，特
殊情况下可为b　个月或9　个月。
　　　　　　（二）价格承诺
　　　　　　出口商也可以承诺提高他们的出口价格或停止以倾销价
格出口，避免反倾销税，此为价格承诺（price　　　　　　　　　　　　　　　　　　　undertakingy。
但该承诺应由出口商自愿作出，而不应被迫作出。出口商是
否作出价格承诺，不影响有关主管机关的调查和裁定。另外，
在有关主管机关作出存在倾销和损害的初步裁定之前，有关
主管机关不得要求或接受出口商的价格承诺，以防止出口商
在其产品没有造成国内产业损害的情况下被要求作出该承
诺。是否接受价格承诺由有关主管机关决定。承诺的价格提
高不得高于需抵消的倾销幅度，如果提价幅度小于倾销幅度
即可消除对国内产业的损害，则可采取较低的提价幅度。
　　　　　　如果有关主管机关对出日商的承诺、对倾销有害影响的
消除感到满意，可暂时中止或终止调查程序而不采取临时措
施或征收反倾销税。
　　　　　　在接受价格承诺后，如果出口商希望或有关主管机关决
定，应完成对有关倾销和损害的调查。如果就倾销或损害作
出了否定裁定，承诺应自动终止，除非该裁定是基于价格承
诺而作出的，在这种情况下可要求价格承诺维持一段合理的
时间。如果出口商违反价格承诺，主管机关可基于现有最佳
信息，立即采取临时措施。在此类情况下，可对在采取临时
措施前9｝天内进人消费的产品征收最终反倾销税，但该追溯
征税不适用于违反承诺之前就已进口的产品。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　374　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　376…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

　　　　　　价格承诺一直有效，直至能抵消倾销造成的损害。如果
行政复议的结果认为价格承诺不再合理，则应予以终止。
　　　　　　四、反倾销税的征收
　　　　　　（一》征税原则
　　　　　　征税原则包括自主性、少征税和非歧视性。在征税条件
已经满足的情况下，由有关主管机关决定是否征收反倾销税，
并决定征税的税额。如果较少征税即足以消除对国内产业造
成的损害，则应少征税，征收税额最好小于倾销辐度。征收
反倾销税时，应对构成倾销、造成损害的所有来源的进口产
品，根据具体情况，在非歧视的基础上，按适当数额征税；但
已接受价格承诺的产品除外。
　　　　　　反倾销税对倾销进口产品的进口商征收。
　　　　　　　《二）追翻征收
　　　　　　一般情况下，只能对在初步肯定裁定或最终肯定裁定生
效后进人消费的倾销进口产品采取临时措施或征收反倾销
税。但这一原则存在例外，在特殊情况下反倾销税可以追溯
征收。
　　　　　　如果主管机关作出实质损害（不是实质损害威胁或实质
阻碍产业的建立）终局裁定，或在采取临时措施时的损害威胁
终局裁定（如不采取临时措施，本可导致实质损害产生），则可
以从临时措施开始适用时追溯征收反倾销税。追溯征税遵循
少退多不补原则，即如果最终反倾销税税额低于已支付或应
支付的临时税或保证数额，其差额应予退还或重新计算税额；
如果高于已支付或应支付的临时税或保证数额，其差额不再
征收。对于一般的损害威胁裁定或阻碍产业建立的裁定，最
终反倾销税只能从损害威胁或阻碍裁定作出日起计征，临时
措施适用期间交付的押金应予退还，保证应立即解除。
　　　　　　追溯征收还可以延及临时措施适用前9a　天内进人消费的
倾销进口产品。如果该产品存在造成损害的倾销史，或进口
商知道或应知出口商在进行倾销，该倾销会造成损害，且损

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　…　375　–　网罗论坛＇txtnovel。bbs。topzj＇制作：寒寒

…　页面　377…

国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

害是由于相当短的时间内的大量进口造成的，并考虑到倾销
进口的时间和数量及其他因素（如进口产品库存的迅速增加），
该倾销进口产品可能严重削弱最终反倾销税的救济效果，则
可以对临时措施适用前90　天内进入消费的倾销进口产品，征
收最终反倾销税。但不得对调查开始前进人消费的产品追溯
征税。
　　　　　　（三）征税期限、审查和终止
　　　　　　反倾销税应在抵消造成损害的倾销所必需的时间和限度
内实施。为此应对继续征税的必要性进行周期性审查。
　　　　　　主管机关在有正当理由的情况下，可以自行复议。在征
收反倾销税的情况下，反倾销税的利害关系人可以要求有关
主管机关对征收反倾销税的必要性进行复议，包括是否继续
征收反倾销税以抵消倾销，如果取消或改变反倾销税损害是
否继续或再度发生，或同时包括此二者。如果行政复议的结
果使有关主管机关认为征收反倾销税已无正当理由，则应予
以终止。如果倾销幅度小于