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国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第8部分
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复习思考题
1。在承诺生效问题上，应注意什么问题？
2。如何理解我国对嘴联合国国际货物买卖合同公约》所作
的书面保留与我国《合同法》允许口头合同的关系？
第四章 买卖双方的义务及违约救济
买卖双方的权利义务关系是国际货物买卖合同的核心。《联
合国国际货物销售合同公约》对此作了比较详细的规定。该公约
避开了不同法律制度中的现有的法律概念，创造了该公约所特有
的法律概念，从而使该公约不落入任何法律制度范畴，以该公约
的指导来解释该公约。该公约对双方权利、义务的规定不排除当
事人的其他约定。只是在当事人没有约定或约定不明确时，该公
约提供了一个最低标准。同时双方的权利、义务还应根据所使用
的具体贸易术语来确定。损害赔偿是该公约规定的基本的违约补
救措施，其规定可以补充我国合同法的不足。而所有权转移问题
则是各国国内法调整的范围。
重点问题
●买卖双方的基本义务
●国际贸易术语解释通则
●违约的基本救济措施
●风险与所有权转移
第一节 买卖双方的义务
一、《联合国国际货物销售合同公约》下的义务
（一）买卖双方的共同义务
1。合同履行中的通知义务
《联合国国际货物销售合同公约》规定了买卖双方的通
知义务。一方当事人因对方违约而宣告合同无效，必须向对
方发出通知，该宣告无效只有在发出通知时才产生效力。在
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遇到不可抗力，即非义务人所能控制的障碍时，义务人虽可
不履行有关义务，但必须将障碍及其对他不能履行义务的影
响通知另一方，且在另一方没有收到该通知而造成损失时，
承担赔偿责任。在出售保全的货物时，拟出售方事前必须向
另一方当事人发出合理的意向通知；对于急需处理的货物，如
易变坏、涉及不合理费用的货物，出售方应在可能的范围内
把出售货物的打算通知另一方当事人。如果没有给予通知，
该出售的条件没有满足。
《联合国国际货物销售合同公约》对合同履行中不同通
知的效力作了区别性的规定，以发出生效为原则，以收到生
效为例外。概括说‘来，通知发出方履行了义务或要求索赔，
该通知发出即产生效力，对方收到与否都不影响发出方的权
利。该公约第27 条明确规定：除非公约本部分（ “货物销售”）
另有明文规定，当事人按照本部分的规定，以适合情况的方
法发出任何通知、要求或其他通知后，这种通知如在传递上
发生耽搁或错误，或者未能到达，并不使该当事人丧失依靠
该项通知的权力。该规定适用于检验缺陷通知、要求索赔或
补救、买方有关第三方权利的通知、宣告合同无效的通知。
另一方面，如果收到通知是进一步行为或不行为或产生某种
后果的条件，则该通知只有在收到后才产生效力。该规定适
用于买方或卖方为对方设立的履约宽限期或合理期限的通
知、卖方自己订明不同规格的通知、遇到履行障碍的一方发
出的通知、宽限期内不履行义务的通知、卖方在一定期限内
对义务履行进行救济的通知。值得注意的是，此处说的是履
行合同过程中的通知，而非合同订立过程中的通知。
我国《合同法》对解除合同的通知的效力的规定与《联
合国国际货物销售合同公约》的规定不同：主张解除合同的，
应当通知对方。合同自通知到达对方时解除。对方有异议的，
可请求人民法院或仲裁机构确认解除合同的效力。
2。保全货物的义务
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当买方违约、卖方仍占有合同货物或仍能控制货物的处
置权时，或当卖方违约、买方已经收到货物但准备退回货物
时，权利方必须按情况采取合理措施，保全货物。权利方尤
其是买方不能因为对方违约而对货物置之不理。有义务保全
货物的一方，可以寄存货物，或必要时出售货物，但由此支
出的费用必须是合理的。
（二）卖方义务
根据《联合国国际货物销售合同公约》，卖方必须按照合
同和该公约的规定，交付货物，移交一切与货物有关的单据，
并转移货物所有权。卖方义务主要表现为四个方面，即交付
货物、货物相符、移交单据和权利担保。
1。交付货物
交付货物主要涉及交付的时间、地点、方式。基本要求
是：合同有约定的，按约定履行；合同没有约定的，或约定不明
确的，按法律或该公约的规定履行。
该公约对交付货物作了指导性的一般规定。关于交付地
点，如卖方没有义务在特定地点交货，其交货义务是：如涉及
运输，则交由第一承运人，以运交给买方；如不涉及运输，如
果合同指的是特定货物或从特定存货中提取的或尚待制造或
生产的未经特定化的货物，且买卖双方在订立合同时知道这
些在某一特定地点，或将在某一特定地点制造或生产，则卖
方应在该地点把货物交给买方处置；在其他的情况下，卖方在
其订立合同时的营业地向买方交货。
至于交货时间，卖方必须按以下规定的日期交付货物：如
果合同规定有日期，或从合同可以确定日期，应在该日期交
货；如果合同规定有一段时间，或从合同可以确定一段时间，
除非情况表明应由买方选定一个日期，应在该段时间内任何
时候交货；在其他情况下，就在订立合同后一段合理时间内交
货。国际货物买卖合同中的交货时间一般是某一段时间或某
一日期之前，只要符合这一规定，无论是在期限的第一天或
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最后一天交货，卖方都在规定的时间履行了交货义务。合理
时间根据合同的性质、货物的特征、对时间的要求等确定。
卖方交付货物必须满足交付方式的要求，包括包装、标
记。在将货物交付承运人时，应清楚注明货物属于合同项下。
货物没有以货物上加标记或以装运单据或其他方式清楚地注
明有关合同，卖方必须向买方发出列明货物的发货通知。在
卖方有义务安排运输时，卖方必须订立运输合同，支付有关
的费用。
货物的交付与合同所使用的贸易术语紧密相关。卖方交
付货物的义务应据贸易术语详尽确定。根据国际商会的《国
际贸易术语解释通则2000》，货物的交付可以分为两类，一类
是货交承运人，包括FAS； FCA； FOB； CIF； CFR； CPT；LIP；
卖方向承运人交货视为向买方交货，称为象征性交货；一类是
卖方直接将货交由买方处置，如 EXW； OAF； DES； DEQ； D
DU。DDP，称为实际交货。在每一类当中，情况也不完全相同，
如FD8 和CIF；差别比较大，前者有特定的交货地点，即在装
运港买方指定的船上，而后者只确定了目的港，在何处装运
却没有明确的限定。因此，交付货物的条件应首先符合贸易
术语的要求。
2。货物相符
货物相符包括交付的货物数量和质量与合同规定相符。
《联合国国际货物销售合同公约》规定了当事人没有另外协
议时货物的品质标准：货物适用于同一规格货物通常使用的目
的；除非情况表明买方不依赖于卖方的技能和判断力，或者这
种依赖对他不合理，货物适用于订立合同时买方曾明示或默
示地通知卖方的任何特定目的；货物的质量与卖方向买方提供
的货物样品或样式相同；货物按照同类货物通用的方式装箱或
包装，如果没有这种通用方式，则按照足以保全和保护货物
的方式装箱或包装。凭样品买卖时应注意，即使交付的货物
与样品一致，但如果样品存在检查样品时不能发现的缺陷，
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该缺陷使得该货物不能用于预期目的，该货物仍为不合格货
物。我国《合同法》规定，凭样品买卖的买受人不知道有隐
蔽瑕疵的。即使交付的标的物与样品相同，出卖人交付的标
的物的质量应当符合同种物的通常标准。如对样品有说明，
交付的货物既要与样品一致，又要与说明相符。
普通法系中一般要求货物具有可销售品质。如我国香港
地区的法律规定，任何一种货物，如果考虑到对货物所作的
说明、相关价格和其他相关情形，货物的通常用途的适用性、
外观和最终修饰标准、无缺陷程度、安全性和耐用性是合理
预期的，则货物即具备了可销售品质。
根据《联合国国际货物销售合同公约》，卖方交付相符货
物的责任通常限于风险转移到买方时，如果此时货物合格，
即认为卖方交付了合格的货物。但这不排除卖方对在风险转
移之前就已经存在、风险转移之后方始明显的不符，承担责
任。同时，如果货物不符在风险转移之后出现，而该不符是
由于卖方的违约行为造成的，卖方仍应承担责任，例如违反
在一段时间内货物将继续适用于其通常使用目的或某种特定
目的、将保持某种特定质量或性质的任何保证。
如果卖方在交货日期前交付货物，可以在该日期到达前，
交付任何缺漏部分或补足所交付货物的不足数量，或交付用
以替换所交付的不符合合同规定的货物，或对所交付货物中
任何不符合合同规定的情形作出补救。但这一权利的行使，
不得对买方造成不合理的不便或损失。
关于交货数量，在大宗货的情况下，一般允许卖方在合
同规定的增减范围内交货。
3。交付单据
根据《联合国国际货物销售合同公约》，如果卖方有义务
移交与货物有关的单据，他必须按照合同所规定的时间、地
点和方式移交这些单据。如果卖方在那个时间以前已移交这
些单据，他可以在那个时间到达前纠正单据中不符合合同规
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定的情形，但是，此权利的行使不得使买方遭受不合理的不
便或承担不合理的开支。但是，买方保留该公约所规定的要
求损害赔偿的任何权利。
国际货物买卖与国内货物买卖的不同之一是货物的流转
与单据的处理是分开进行的，卖方在交付货物之后或同时必
须交付有关单据。常用的单据有发票、运输单据、保险单、
质量检验证书、原产地证明、出口许可证，等等。有的单据
还具有货物所有权凭证的作用，如海运提单。一般情况下提
单的转让即货物所有权的转让，投有这种单据，交易就不能
正常进行，买方不能提取、处置货物。在国际货物买卖中，
单据还是卖方据以结算、买方据以付款的凭证。卖方交付单
据的义务一般是按合同规定的形式、内容、种类、数量、一
时间、地点、方式交付有关单据。交付单据是卖方应履行的
最后一项义务，仅是按时交付货物不表示卖方履行义务完毕，
如果不按规定交付单据，卖方的违约时间应是不交单或交单
不合格的时间。
4。权利担保
卖方所交付的货物，必须是第三方不能提出任何权利或
要求的货物，除非买方同意在这种权利或要求的条件下收取
货物。同时，卖方所交付的货物，必须是第三方不能根据工
业产权或其他知识产权主张任何权利或要求的货物，但以卖
方在订立合同时已知道或不可能不知道的权利或要求为限，
且这种权利或要求根据下述国家的法律规定是以工业产权或
其他知识产权为基础的：如果双方当事人在订立合同时预期货
物将在某一国境内转售或做其他使用，则根据货物将在其境
内转售或做其他使用的国家的法律；在任何其他情况下，根据
买方营业地所在国家的法律。但前述有关卖方对货物知识产
权担保的义务，不适用于以下情况：买方在订立合同时已知道
或不可能不知道此项权利或要求，或者此项权利或要求的发
生，是由于卖方要遵守买方所提供的技术图样、图案、程式
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或其他规格。
上述义务表明，卖方必须保证在交付货物时对货物享有
所有权或处置权（物权），出售的货物上不存在未向买方透露的
担保权益，如抵押权、留置权；同时卖方还必须保证其出售的
货物没有侵犯他人的知识产权，如专利权、商标权。该担保
要求是严格的，必须是第三方不能提出权利或要求，如果第
三方提出要求，即使该要求没有法律依据，卖方也应承担责
任。《联合国国际货物销售合同公约》对物权与知识产权作了
区分。对物权的担保是交付货物时，而对知识产权的担保是
订立合同时。由于知识产权的时间性和地域性，卖方的担�
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