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黄仁宇文集-第103部分
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的观念解释。威尼斯之效率高是由于内部和谐，其能如此，也是由于地方小，结构
简单，所以她用商业组织的方式将10多万人的财产所有权（ownership）和雇佣（e
mployment）结成一个罗网，将公私各部门一并笼罩，于是私人资本能继续增积，政
府也成为资本家的代言人和经理，在这种情形下，威尼斯完成资本主义制度。
可是她的特殊优势，用不着等到1500年，即在1400年前后，已发挥尽致。以后
纵能扩展疆域，即使富庶的程度仍能在数目字上增进，又在文艺复兴的时代里有过
实质上的贡献，威尼斯的想象力、冒险精神和组织能力——这些因素，为有些学者
称为资本主义精神——都已经历过最高峰时代的改变，是其衰落的主因。昔日人口
少，商法即民法，海军与商业舰队不分，转口的利润超过制造，在新世界里或不适
用，或陷于不利。很多新兴国家赶上时代，今昔之不同越加显然。在十字军东征时
代，威尼斯成为东西之间的枢纽。可是在远洋探险的时代，她即被东西的新兴海上
势力所阻塞。纵使16世纪和17世纪间常仍有片面的繁荣，也还是由于其他海上国家
有了特别的发展，暂时将红海与直布罗陀间的一段事业搁置，并非长久的趋势。很
显然的，1571年西欧天主教的联合舰队在勒潘托（Lepanto，希腊西部）打败土耳其
舰队，威尼斯虽然参加，已不能采取领导的地位，她的船只也分割配置于各分队。
这和几个世纪之前称霸地中海的情形，真不可同日而语。
为什么威尼斯不积极开拓远洋，在科技上突破环境？16世纪的造船业又有了继
续的改进，勒潘托海战已有火器出现（虽然战事仍由白刃决定），威尼斯尚是发明
戴眼镜的地方和出版业的中心。如果这些条件与她的财富结合起来，发为一种积极
的运动，威尼斯似乎应当能突破环境，继续为西方文化的杰出城市，在文治和武功
上站在历史的前端。为什么这样的事情没有发生？
如此的问题永远不会有一个为众所公认的完美解答。只是提出类似的问题时，
我们即逼近于地缘政治内对付同一问题，各地区必会呈现不同之效率或无效率（co
mparativeefficiencyordeficiency）的一个原则。这样的事情没有发生，并不是
威尼斯必不能如此，而是其他国家以远洋为近邻，又有更多人力和资源，必定要较
一个人口只10多万，蹙居于堂奥里的城市容易做得成功。威尼斯失去行动自由之后，
她的保守性格愈为明显。我们的目的，在研究资本主义之展开，在此可以看出威尼
斯之衰亡并非前述三个技术上的条件逆转，而是这座自由城市不能加速维持其所创
造的一种运动。除此之外，我们与其绞尽脑汁去猜测何以没有发生的事情竟没有发
生，不如节省精力，去观测已经发生的事情在何种情况之下发生。所以我们叙述威
尼斯的情形，就此结束。下面两章介绍资本主义在荷兰和英国展开的经过，当中也
不乏这些国家打破现状创造新局面的经验。
资本主义与二十一世纪 第三章 荷兰
我住的地方，隔赫德逊河不到10英里。大家都知道这条河流因17世纪探险家亨
利·赫德逊（HenryHudson）而得名，可是很少人知道当日赫德逊受荷兰东印度公
司之聘，来纽约探险，其目的不是在北美洲拓土，而是希望找到一条“西北路线”
进入远东与中国通商。原来17世纪初年，欧洲人的地理知识简陋，也不知道加拿大
和太平洋的宽度与纵深，满以为循着西北路线不断前进，不久即可以到达中国。而
当日中国也是众所传闻世界上最富庶的国家之一。17世纪初年，荷兰正为了独立而
发动独立战争。此时南方的海洋又为很多国家竞争的区域，若反其道而行，可能会
有意外的收获。荷兰已经发现不少富国强兵的秘诀，如果此道一通，定可百尺竿头
更进一步。
用不着说，这个梦想没有成为事实。荷兰虽在赫德逊河畔开拓了一些土地，著
名的荷兰人如罗斯福一家也在此落地生根。但在第二次英荷战争之后，这一地区割
予英国，新阿姆斯特丹改名纽约，亦即新约克，以向约克公爵示敬（约克公爵以后
承袭皇位，为英王詹姆士二世，因为不孚人望，被驱逐失国，此是后话。在与荷兰
作战时则为海上英雄，得到议会褒谢，是以今日世界最大的港口仍以约克名号，纪
念其战功）。
荷兰在西半球的发展，没有得到实际的效果。但是荷兰人绕非洲海岸进航远东，
却收获甚丰，也曾一度占据台湾。了解中国并不如传闻中富庶，以后西欧国家宰割
中国，荷人参与不深。荷兰在南洋开拓的殖民地，则为爪哇、苏门答腊、婆罗洲等
地，也是世界上资源盈溢的地方。17世纪初年，荷兰人口不过150万，竟将这一个广
大的地区占据了好几百年。这殖民大帝国在世界第二次大战之后被重整，固然是新
时代民族自决潮流的影响，而促进这潮流展开的一主要因素，则是中国抵抗日本之
成功。所以荷兰之向外拓土，直接间接的仍与中国有相当关联。
以上一段文字，概括了好几个世纪的事迹，提及了不少国家，也把本书编者、
作者和读者所在的地区，牵扯在一起。骤看起来，好像这故事缺乏结构，内中各事
的发生，全凭机遇，其过程既无从逆睹，当事人也只好各听命运之安排。可是我们
把这些事迹重新综合起来，再度考虑，则可以看出因为交通通信的进步，东西两半
球、新旧两世界业已结合为一。开始时，各方不平衡的因素必有一段冲突与摩擦，
同时以强凌弱的形态也不可避免。长期发展之后，局面则趋于平衡。而最先使这庞
大运动发轫的则是所谓的资本主义。
本书以上两章，已断断续续的提及资本主义的精神。荷兰人向外发展，即不能
与这种精神分离。“唯利是图”的野心促使荷兰人敢作敢为。一方面也倚靠这精神，
荷兰才胆敢以蕞尔小国，前后与西班牙、英国、法国和瑞典交战。荷兰人甩脱君权
和神权的束缚，趋利务实，因之整个国家在资本主义领导下发展成为一种组织和一
种运动。这时候其主政者随着社会与经济之潮流，必多少倾向于唯物主义、个人主
义与自由主义，否则无从产生上述的一种赌博与冒险性格。这种不受约束的性格，
也终必与种族主义与帝国主义结不解缘。以前荷兰人企图独占治肉香料的生产，不
惜戕害东南亚土人，又在西半球大规模贩卖人口，亦仍就追随“唯利是图”的宗旨，
不受人道主义约束之故。
在这种情形下，我们研究资本主义，就无法划出一定的界限，将资本主义说成
一种孤立的和抽象的因素。也不能因为资本主义之成为一种组织与一种运动的过程
中产生了某些好与坏的事迹，就凭着这些事迹来臧否资本主义。
站在20世纪的末期，我们承认资本主义是推进现代社会的一种工具，在这种发
展之中，荷兰曾提供实质上的贡献。除非先站在技术的立场，将荷兰独立的沿革和
背景作较详尽的叙述，我们无法确定哪些因素可以在长期历史之发展中算作资本主
义之特质，而哪些因素只能算作个别和偶然的背景。
我们今日泛称的荷兰，正式的国名应为尼德兰王国（KoninkrijkderNederla
nden），她在16世纪独立时，则为尼德兰联邦（UnitedProvinces），或称荷兰共
和国（DutchRepublic），荷兰（Holland）不过是7个省（今则11省）当中之一。
这个国家与比利时、卢森堡在中世纪统称“低地国家”（LowCountries）。其
全部地区里虽有民族语言之不同，在荷兰独立之前却未曾在历史上以如上三个单位
的政治体系出现。荷民过去也缺乏组织自主国家的经验。或因欧洲中世纪封建影响
浓厚，各处地域成为公爵、伯爵世袭的产业及公主、郡主的嫁妆。其有效的政府，
总在最下端。即在1500年前后，西欧之民族国家（nationalstates）只有英国、法
国和西班牙算是粗具胚胎。以上各国疆域完整，界限明显，境内人民语言一致，历
史上又为强有力的王室控制，才能规模粗具的表现一些现代国家的形态。但这种表
现仍极有限度，因为过去政府功能简单，财政权与警察权多为下级威权所操纵（详
第一章）。今后由于新时代的需要，王室准备向全国国民抽税，成立常备军，创设
文官组织（bureaucracy），厘定司法制度，势必与新兴的和旧有的势力发生龃龉。
又因主教（bishop）权责涉及宗教与信仰，更容易引起全国的骚动。西欧近代史里
的好几个世纪，都在这种冲突中度过。英国的内战、法国大革命，即是这种改组的
高潮及尾声。本章要指出的是：低地国家历史上缺乏一个有力的王室，不能参照以
上各国的情形，进入中央集权体制。此地刻不容缓地需要一个有效率的政府，在这
种双重条件之下，才有荷兰共和国之登场。
另外还有一个妨碍低地国家实行中央集权的因素，则是其中市镇林立。根据中
世纪的习惯，每个市镇，获得封建诸侯的特许状（charter）而有豁免权（immunit
y），封建法律只行于乡间，城墙之内概不适用。自治的市民（burgher）有权自行
立法，各诸侯不能直接向市民全面抽税，即使情势需要，封建诸侯向各市镇有所需
求时，也要以磋商及自动捐助的名义承办。大批的市民当初多是穑夫（serf或vill
ein，一般译为“农奴”易生误解，本书统称为穑夫），或是穑夫之子孙。西欧一般
的习惯法，只要在城市里居留一年零一天，即成为市民，有些地方只要101天。但是
在低地国家里，有时只要40天即可以算数。
地产的贬值，也是市民力量抬头、封建力量江河日下的一种象征及推动的力量。
城镇之内虽然市民自治，其地产仍为封建领主所有，当初按裂土分茅（subinfeuda
tion）的方式，由下层掌管不得买卖（如果可以自由买卖，则整个封建制度无法维
持）。可是市民在地产上筑有房舍，他们向封建领主所付地租不能因时价而调整。
所有房屋，根据习惯法为动产。所以在新时代货币流通物价大涨之际，地租已不复
成为一个值得考虑的因素，房租则随着物价而高涨，市民拥有房屋者，逐渐漠视地
主之存在，有喧宾夺主之势。
低地国家经济的发展，也拜地利之赐。阿姆斯特丹已北通波罗的海（其中通过
丹麦与瑞典间之海峡路线为荷兰人首先创用），这整个地区之内又有三条主要河流
来自德、法之腹地，经此而入北海。内中斯克尔特河（Scheldt）与英国之泰晤士河
隔英伦海峡正对，总管这河流入海之安特卫普（Antwerp）与布鲁日（Bruges）（今
日同属比利时）同时成为中世纪以来欧洲之重要港口。低地国家内之法兰德斯（Fl
anders，今日大部分属比利时，各有一部分属于法国及荷兰），13世纪以来已成为
毛织品生产中心，其中无数市镇随着这种手工业之发展而繁荣。本地羊毛供应不及，
则向英国输入，织成的毛布输出远近各地，南至地中海。同时传统的鱼盐之利也没
有被忽视。14世纪以来，随时脑制鲱鱼的方法有了改进，能使北海的水产维持较长
的时间，推销到远地。鱼船和鱼网的设计也全面革新，引起采捕运销之集中。低地
国家北部今日称为荷兰地区的整个经济结构为之改观。
此时整个低地国家分成10个内外的政治单位，布拉班特（Brabant）、格德司
（Guelders）为公国（dukedoms）；荷兰与法兰德斯则为郡（counties）；尤特列
克特（Utrecht）为主教区（bishopric）。因为社会经济的变化，各诸侯亲王提升
一些贵族，使他们主持内部的经理，由此打破了封建的平衡，使贵族间发生纠葛，
而使低地国家内部的政治复杂化。各诸侯最大的困难是入不敷出，所以又只好向各
市镇让步，以便扩展财源。即如尤特列克特的主教，一方面在尤城加紧管制，一方
面又在四郊支持新兴的市镇。此时各城镇所获得的特权，可以阿姆斯特丹
1400年的新特许状作代表。这特许状承认市政理事会的理事可以各以选举选出
他们的继任，如此当然增加了新兴资产阶级的政治力量。
本书根据欧洲历史学家的作法，概称以上各政治单位为“省”（provincials
tates）。14世纪一个重要的发展则是省议会（Stateassemblies）的抬头。这些省
议会的来源仍是专家们争辩的一个题目，似乎无人能作定论，只是在各省享国的诸
侯王子，因财政的需要，不得不时或召集下属的首长，自己的幕僚，和各市镇内炙
手可热的人士，检讨内政外交政策，已成为13世纪以来的一种趋势。
低地国家的经济发展当然引起四周王国觊觎。英、法、德（德国这时没有统一，
但神圣罗马帝国实质上代表德奥，成为一个较为松疏的组织，而且低地地区很多省
名义上尚是帝国一部分）都曾有吞并这地区的野心。一则由于彼此间的嫉视，二则
由于无人能满足低地国家内部的需要，此谋无法实现。其另外一种手段，则是这些
王室支商经常与低地国家境内10余个省之诸侯亲王联姻。但所缔婚姻立有合同，清
楚规定承继的各种情事。各省的有力人士，即在此时强调他们无意参加诸侯亲王间
的朝代战争，也没有捐输支持这种战争的义务。这种局外中立的立场见诸文字。
15世纪初年，低地国家之10余省，除了东北角之外，全部为勃艮第（Burgundy）
所得，其发展极为曲折，也有浪漫史及传�
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