国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著-第13部分

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的单据是不够的，卖方不按约定交付单据或交付不合格的单
据，都构成违约。卖方的权利担保义务体现在第三人不得对
货物提出权利或要求。这表现为两个方面：卖方在交付货物时
应对货物享有所有权或处分权，且货物不存在未向买方披露
的担保权益；卖方应保证在订立合同时货物没有据双方预期的
货物转售国、货物使用国或买方营业地所在国的法律侵犯他
人的知识产权。
　　　　　　2。　国际货物买卖合同中买方的义务主要表现为支付货款
和接收货物。买方应履行支付货款所必需的手续，应履行接
收货物所必需的手续。前者如买方向银行申请开立信用证或
向国家申请外汇许可，后者如FOB　下指派船只。
　　　　　　3。（Inooterms2000》是世界上使用最广泛的贸易术语规则。
该术语规则属于国际贸易惯例的范围。共包括13　个具体的贸
易术语。每一具体贸易术语从is　个方面对比性地规定了卖方
和买方的相应义务。按贸易术语的第一个字母来分，共分为4
组，即E　组、F　组、C　组和D　组，从卖方的角度分别表示在
工厂交货、主要运费未付、主要运费已付和卖方在目的地交
货。从卖方直接向买方交货还是通过承运人向买方转交的角
度，可以把13　个贸易术语分为两大类：一类是装运术语，即卖
方向承运人交付货物视为向买方交付货物，包括F　组和C　组
术语；另一类是到货术语，即买方实际收到货物，主要是D　组
术语（也包括E　组术语）。这种分类的意义在于，前一类术语中，
合同中规定的是装运时间，不应再规定到货时间，货物何时
到达买方、是否到达买方与卖方的义务无关；后一类术语中，
卖方应在规定时间实际向买方交货，何时装运不是关键所在。
　　　　　　4。FOB　　和CIF　　术语是经常使用的两种贸易术语。二者都
采用海上（水上）运输方式，卖方交付货物的地点都是装运港，
但该两种术语中包括的港口不同，前者是装运港，后者是目
的港、FOB　　是买方订立运输合同、支付运输费用，CIF　　是卖

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方订立运输合同、支付运输费用。FQB　　　　　　　　　　　　　　　　　　中卖方履行交货的义
务依赖于买方履行指派船只的义务。CFF　　　　　　　　　　　　　　　　　　中卖方的保险义务
限于按合同价款　110％的保险金额投保最低险别的海上货物
运输保险。
　　　　　　5。根本违约是《联合国国际货物销售合同公约》创造的法
律概念，表示一方违约的结果使另一方遭受损害，以至于实
际上剥夺了受害方根据合同有权期待的东西，但如果违约方
并不预知且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况中也
没有理由预知会发生这种结果的除外。根本违约的效果是赋
予受害方宣告合同无效的权利。而宣告合同无效的结果是解
除了双方在合同中的义务，任何一方无权要求另一方继续履
行合同规定的义务，但该效果不影响合同中关于争端解决的
规定，不影响合同中关于双方在宣告合同无效后权利和义务
的任何其他规定，各方应负责的损害赔偿责任仍应承担。
　　　　　　6。预期违约是指合同规定的履行期限到来之前，一方通过
声明或行为表明其不履行合同或不能履行合同。预期违约可
以是根本违约。一方的预期违约赋予另一方中止履行合同、
要求提供履约保证或宣告合同无效的权利。预期违约对国际
货物买卖合同双方的权利有较大的影响。
　　　　　　7。损害赔偿是适用于各种违约的救济措施，采取其他救济
措施不影响对损害赔偿的请求。违约方支付的损害赔偿额与
受害方遭受的损失额相等，但不超过违约方在订_jL　合同时据
当时已知或应知的情况，对违约预料到或应预料到的可能损
失。在卖方转售货物或买方买进替代物时，赔偿额为合同价
格与替代交易价格的差额及其他损失；如不存在替代交易而货
物在交付地有时价，赔偿额为合同价与宣告合同无效时的时
价之间的差额，或在先接收货物后宣告合同无效的情况下，
合同价一与接收货物时的时价之间的差额，以及其他损失。
除要求损害赔偿外，卖方违约时，针对不同情况，买方可以
要求继续履行、交付替代物、修理更换、减价等；买方违约时，

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卖方可以要求实际履行等。在不是根本违约时，受害方应给
予对方一定的履约宽限期。
　　　　　　8。非债务人所能控制的障碍是蓄联合国国际货物销售合
同公约》创造的一个法律概念，在违约方遭遇这一障碍时可
以免除其违约责任。对于因第三人的原因造成违约的，只有
在该第三人也据非他所能控制的障碍免除责任时，合同的违
约方才能最终免除责任。我国《合同法》将第三人与违约方
之间的关系和受害方与违约方之间的关系视为不同的法律关
系。
　　　　　　9。所有权转移是各国国内法调整的间题，不同国家有不同
的规定。主要问题是所有权转移的时间问题。许多国家的法
律允许合同当事人约定。买方夫履杆支付价款或其他义务的，
标的物的所有权属于卖方。各国对所有权保留的效果的规定
不尽相同。
　　　　　　10　．《联合国国际货物销售合同公约》对货物风险移转问
题作了规定。货物在风险移转到买方承担后遗失或损坏，买
方支付价款的义务并不因此解除，除非这种遗失或损坏是由
于卖方的行为或不行为所造成的。风险移转的方式主要有交
付时移转、合同汀立时移转和买方接收时移转。各国对此的
规定并不一致。一般情况下选用某一贸易术语可以确定风险
的移转问题。宣船
　　　　　　关键术语
　　　　　　权利担保　货物相符　根本违约　非债务人所能控制的障
碍　预期违约　宣告合同无效赔偿救济　实际履行减价　货物
特定化　FOB　　　　　　　　CIF　　　CFR　　　船舷装运合同　到货合同
　　　　　　复习思考题
　　　　　　1。国际货物买卖合同中有哪些违约救济措施？如何确定违
约的赔偿数额？
　　　　　　2。国际货物买卖合同中的卖方负有哪些主要义务？买方负
有哪些主要义务？

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　　　　　　3。如何理解根本违反合同？我国《合同法》中有无类似的
规定？
　　　　　　4。风险移转对卖方和买方的权利、义务有什么影响？
　　　　　　5。如何确定所有权转移？

第五章　国际货物运输与保险
　　　　　　　　本章是国际货物买卖合同中买方或卖方权利、义务的延伸。
　　　通过对运输和保险内容的学习，不仅可以了解买方和卖方在相关
　　　问题上的权利、义务分配，还可以了解买方或卖方与承运人、保
　　　险人之间的权利义务关系。本章以货物为连结点，由货物买卖合
　　　同转向运输合同、保险合同，论述了不同当事人在不同法律关系
　　　中的权利与义务关系。对于货物的灭失、损坏，可据不同的法律
　　　关系，采取救济措施。由于贸易术语与货物运输和保险相关，故
　　　而应联系贸易术语来学习本章。
　　　要点问题
　　　　　　　　　●运输方式与运输合同
　　　　　　　　　●有关提单的三个规则
　　　　　　　　　●承运人与托运人的权利、义务及相应的免责条件
　　　　　　　　　●提单的作用及转让的效果
　　　　　　　　　●蒙特利尔公约
　　　　　　　　　●保险中的可保利益在国际贸易中的应用
　　　　　　　　　●主要保险险别

第一节　国际货物运输概述
　　　　　　国际货物买卖中，无论是买卖双方直接交付货物，还是
卖方通过承运人向买方交付货物，都涉及货物的运输。长距
离、长时间的货物运输使货物的风险增大。运输单证、承运
人的责任、货物提取人的资格成为关注的重点。在运输方式
方面，存在海上货物运输、航空货物运输、铁路货物运输和
多式联合货物运输几种方式。每种运输方式的运输合同、当
事人之间的权利与义务是不相同的。从运输量看，海_七货物
运输占据主要比重。
　　　　　　海上货物运输可以分为班轮运输和租船运输。租船运输
又可分为航次租船、定期租船和光船租赁。我国《海商法》

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把定期租船和光船租赁归为船舶租用合同，而把其他的称为
海上货物运输合同，包括班轮（提单）运输和航次租船合同。
　　　　　　作为国际货物买卖合同标的的货物，在海上运输期间，
处于承运人或其代理人的控制之中，无论是卖方还是买方，
都不能实际控制货物。承运人既是货物的运输者，同时又是
货物的保管者，因而要承担运输和保管的责任。海上货物运
输途中，货物可能遇到一系列的风险，其中有些风险可能来
自于自然灾害，有些来自于意外事故，有些可能来自于承运
人的过失。因此，国际海上货物运输合同主要是承运人的义
务和责任、权利与豁免的有关问题，在提单运输的情况下，
还涉及提单的流通转让问题。
　　　　　　由于运输条件的限制，国际航空与铁路货物运输，不像
海上货物运输那样广泛。航空运输仅限于货物体积小、运量
小、价值高、要求速度快的货物运输，铁路运输也受到线路、
容量等的限制。尽管如此，‘航空运输和铁路运输仍具有海上
运输不能取代的作用。国际多式联合运输的发展。也促进了
航空、铁路运输的发展。
　　　　　　从法律角度看，调整海上货物运输的国际公约出现得最
早，发展得也最成熟，包括于1924　年制定并于1931　年生效
的《统一提单的若干法律规则的国际公约》（　　　　　　　　　　　　　　　　　　《海牙规则》）、
于1968　年制定并于1977　年生效的《修改统一提单的若干法
律规则的国际公约的议定书》（　　　　　　　　　　　　　《维斯比规则》）、于1978　年
制定并于1992　年生效的《联合国海上货物运输公约》〔（汉堡
规则》）。此外还有国际海事委员会的《海运单统一规则》、《电
子提单规则》。航空运输方面，有1929　年的《统一国际航空
运输某些规则的公约》（　　　　　　　　　　《华沙公约》）、1955　年的《修改19
29　年统一国际航空运输某些规则的公约的议定书》（　《海牙议
定书》）、1961　年的《统一非缔约承运人所办国际航空运输某
些规则以补充华沙公约的公约》（　　　　　　　　　　　　　　《瓜达拉哈拉公约》）、199
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年的国际民航组织《统一国际航空运输某些规则的公约》（　《蒙
特利尔公约》）。国际铁路货物运输方面，有（国际铁路运输公
约》（　　　　COTIF｝，其中包括（国际铁路货物运输合同统一规则（
CIM　　　　　），还有《国际铁路货运联合协定》。公路运输方面，有
　《国际公路货物运输合同公约》（CMR　　　　　　　　　　　　　　　　　　）　。随着运输技术和
运输方式的发展，统一各种运输方式规则的规则开始产生，
这就是《联合国国际货物多式联运公约》，此外还有国际商会
的《多式联运单据规则》。
　　　　　　上述公约、规则，为规范国际货物运输、处理国际货物
运输纠纷提供了依据，构成国际货物运输的法律框架。
第二节海上货物运输
　　　　　　一、提单运输
　　　　　　（一》调整提单的国内法和国际条约
　　　　　　提单适用于班轮运输，有时在航次租船的情况下也签发
提单。所谓班轮运输（Liner　　　　　　　　　　　　Transport），是指船舶在固定的航
线和港口间、按事先规定的船期和公布的费率进行的运输。
一承运人同时运输多个托运人的货物。一般情况下，承运人
向托运人签发、交付提单，有时承运人也签发提单以外的单
证，如海上运单、大副收据或提货指示。不同的单据，其法
律地位和作用是不同的。
　　　　　　提单（Bill　　　　　of　　lading　　；　　B/L　　　）　　；据我国《海商法》，是指用
以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，
以及承运人保证据以交付货物的单证。提单受各国法律的调
整，这一点与租船运输不同，在租船运输的情况下，租船运
输合同的出租人和承租人之间的权利、义务，当事人的约定
优先。如我国《海商法》规定，关于出租人和承租人之间的
权利、义务的规定，仅在船舶租用合同没有约定或没有不同
约定时适用。
　　　　　　1。国内法
　　　　　　在大陆法系国家和普通法系国家，有关提单的法律规定

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的表现形式不同。在普通法系国家，调整海上货物运输（提单
运输）的法律一般表现为两类：一是海上货物运输法，主要调整
承运人与托运人之间的权利、义务；二是提单法，主要规定提
单的作用与流通。二者相互补充。而在大陆法系国家，承运
人的权利、义务和提单的有关内容都规定在同一部法律中，
如我国的《海商法》，德国的商法典。
　　　　　　在美国，存在多个调整提单的法律。　1893　年的（哈特法》
（Harter　　　　A